如何阅读美国专利（7）--专利的申请号码有什么秘密

在美国专利申请中，有一个关键但常被忽视的基本信息——申请号码（Application Number）。

申请号码的编号体系

这个号码通常是由六位数字组成，比如「 123456 」。

这一制度可追溯至 1882 年——也就是说，美国专利局（USPTO）在那个时代就已经开始采用六位数字编号体系。

而从 1915 年开始，USPTO 在这六位数之前加了一个数字，即从 1/xxx,xxx 开始（“1/”＋六位数字）。

每隔 100,000 件申请（即每到 xxx,xxx 滚过一次）就将这一“前导数字”加 1——从 1/xxx,xxx → 2/xxx,xxx → 3/xxx,xxx……以此类推。

到如今，这一“前导数字／六位数”格式已经发展至“16/xxx,xxx”

为什么知道这个编号体系有用呢？

• 在与审查员 Interview 的时候，若你引用申请号（例如 16/123,456）而非只是专利公开号或专利号，对方在 USPTO 系统中检索会更便捷，因为这是局内“案卷”号。

• 在我们撰写咨询意见书、补正材料或 IDS 的时候，使用申请号也能让对方迅速定位到对应的案件。

• 一些大型专利检索数据库（如 Free Patents Online等）常以公开号或专利号为检索起点，但其实用申请号也能直接查到案件信息。

有效申请时间（Effective Filing Date）

另一个在撰写权利要求分析中极为关键的时间点是：有效申请时间（Effective Filing Date）。

在美国专利程序中，这通常指的是 USPTO 收到专利申请的日期。若这一天恰逢法定节假日，则有效申请日顺延至下一个工作日。

这个时间点用于排除“先有技术”（prior art）——换言之，审查员用这个日期来判断：在这个时间点之前公开的技术，可能成为你申请的 1 / 2 / 3 类拒绝的依据。

如果你的申请有优先权（Priority Claim），那么除 US 国内申请外，那个优先申请的提交日可能会被用作“有效申请时间”以外的参考点。

为什么这个日期很重要？

自从 America Invents Act（AIA）于 2011 年签署、并于 2013 年正式生效之后，美国专利制度由“以Zui早发明人为主”转向“以Zui早有效申请人为主”。

现在关键不是你Zui早“想到／发明”了一项技术，而是你Zui早“有效地提交”了申请。

优先申请日、国内提交日、持续申请（continuation／divisional）提交日，都会影响谁是Zui先申请、谁可能成为先有技术。

判断“有效申请时间”变得比以往更加重要。

本篇文章告诉我们：

• 申请号码：格式如 “16/xxx,xxx” 是 USPTO 内部的案卷号，1915 年起有“前导数字／六位数”格式。与审查员沟通、检索资料时务必准确引用。

• 有效申请时间：指出申请提交或优先权起算日，用于确定排除先有技术的起点，在 AIA 制度下尤为重要。