ODI备案股东难点
-股东背景调查严格：监管部门对境内股东或合伙人的背景审查细致，要求股东资信良好，无不良信用记录及违规行为。若股东存在此类问题，会使企业的ODI备案申请受阻。比如，股东曾有过重大经济纠纷或被列入失信名单，将影响企业的备案进度。
-资金来源证明复杂：股东需清晰说明投资资金来源，如为自有资金，要提供经审计的财务报表及银行账户流水等；若是银行贷款，需关注贷款合同中对资金用途的约束性条款；权益性出资和募集资金的证明材料收集整理难度大，涉及资产交易原始凭证、基金管理人及产品合法性等多方面，任一环节出问题都会影响备案.
-股东决策程序合规：企业进行境外投资需有合法有效的股东决策程序，如股东会决议或董事会决议等。决议内容应明确投资事项、金额、方式等，且符合公司章程规定，否则备案申请可能被退回.
-穿透式监管要求：对于存在多层股权结构的企业，需按照实质重于形式的原则，穿透至终实际控制人。若终实际控制人不清晰或存在复杂的股权代持等情况，会增加备案难度，延长审批时间.
企业境外投资备案材料清单
- 基础材料：
- 《境外投资备案表》：需按要求准确填写投资主体、投资目的地、投资金额、投资方式等相关信息.
-境外投资真实性承诺书：企业需承诺所提供的备案材料真实、准确、完整，投资行为符合国家法律法规和政策导向.
- 营业执照复印件：提供境内企业的营业执照副本复印件，以证明企业的合法主体资格.
-决策文件：相关董事会决议或出资决议，证明企业内部决策通过境外投资事项，决议需包含投资金额、投资方式、投资目的地等关键信息.
- 项目相关文件：
-对外投资设立的企业章程：若为新设境外企业，需提供拟设立企业的章程草案，包括企业名称、经营范围、注册资本、股东权益等内容.
-可行性研究报告：从市场、技术、财务、风险等多方面对境外投资项目进行可行性分析，阐述项目的必要性、可行性和经济效益预期.
-投资环境分析评价：对投资目的地的政治、经济、法律、文化、市场等环境进行详细分析，评估投资风险和机遇.
-境外并购事项前期报告表：若为并购项目，需按规定格式填写并购相关信息，如并购目标企业基本情况、并购方式、并购价格等.
-资金证明材料：投资资金来源情况说明及资金证明，明确资金来源途径，如自有资金、银行贷款、募集资金等，并提供相应的证明材料，如银行对账单、贷款合同、募集说明书等.
- 其他材料：
-境外风险管理制度：建立健全境外投资风险管理制度，包括风险识别、评估、预警和应对措施等，以应对可能面临的政治、经济、法律、市场等风险.
-企业境外安全生产管理制度和应急预案：涉及境外生产经营活动的企业，需制定相应的安全生产管理制度和应急预案，确保境外投资项目的安全运营.
-国资委备案材料、产业布局与投资监管平台截图：国有企业还需提供国资委备案材料及产业布局与投资监管平台截图等.
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