杭州企业申请外债备案的申请材料及基本流程

杭州企业申请外债备案的申请材料及基本流程

杭州企业申请外债备案的申请材料及基本流程

杭州企业申请外债备案的申请材料及基本流程

申请材料

1. 企业基本信息材料

• 企业法人营业执照副本（证明企业的合法经营资格）。

• 公司章程（展示企业的组织架构和运营规则）。

• 企业基本情况介绍（包括企业历史、经营范围、主要产品等）。

2. 财务报表

• 近三年经审计的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等，反映企业的财务状况和经营成果）。

• 境内企业外债风险加权余额计算表、宏观审慎外债管理模式下跨境融资风险加权余额情况表（如有，用于评估企业的外债风险）。

3. 融资相关材料

• 外债借款合同或意向书（详细明确借款金额、期限、利率、用途、还款方式等关键条款）。

• 外债融资计划书（阐述融资目的、用途、还款计划等）。

• 担保合同或意向书（如有，详细说明担保条款和条件）及担保人的相关资料（证明担保人的资质和担保能力）。

4. 内部决策文件

• 董事会或股东会关于申请外债的决议文件（证明企业内部已同意该外债事项）。

5. 其他必要材料

• 真实性承诺函及签字人员身份证复印件。

• 申请书（企业自拟，应包括债务人与债权人基本情况、本次登记外债金额、利率、期限、用途等要点）。

• 法律意见（机构出具的法律意见和真实性承诺函）。

• 信用评级报告（证明企业的信用状况）。

• 项目文件（如募投项目的审批、核准或备案文件，投资合同或意向书，项目的其他支持性文件，如适用）。

• 外商投资企业的外汇登记证、投资合同、会计师事务所的注册资本验资报告（如债务人为外商投资企业，需额外提供这些材料）。

• 应批准的外债还应提交有关部门批准借用外债的文件（如外债项目需经特定部门批准，需提交相应批准文件）。

基本流程

1. 前期准备

• 企业应详细研读国家发改委、浙江省及杭州市关于企业中长期外债管理的相关政策文件，明确备案的具体要求和流程。

• 评估自身是否满足备案条件，包括依法设立并合法存续、合规经营，有合理的外债资金需求，资信情况良好，具有偿债能力和健全的外债风险防控机制等。

2. 提交申请

• 企业可以通过国家发改委的门户网站或政务大厅提交备案申请。

• 提交申请时，需详细填写申请表格，确保信息的准确性和完整性。

• 将准备好的申请材料电子版上传至指定系统或平台。

3. 审核过程

• 国家发改委或浙江省、杭州市相关部门会对企业提交的申请材料进行审核。

• 审核过程将重点关注企业的融资需求、偿债能力、风险防控机制等方面。

• 如发现申请材料存在错漏或不符合要求的情况，相关部门会通过网上系统向企业发出补齐补正通知，要求企业在规定的时间内补充完整材料。

4. 公示与发放证明

• 审核通过后，国家发改委或相关部门将在其门户网站上公示企业的备案信息，包括企业名称、融资额度、期限、利率等关键要素。

• 公示期一般为7个工作日，期间如有任何异议或举报，可向相关部门提出。

• 公示期结束后，如无异议或举报被查实，国家发改委或相关部门将向企业发放《企业借用外债审核登记证明》。

5. 后续监管

• 企业需按照要求定期向相关部门报告外债的变动情况和使用情况，确保信息的及时更新和准确性。

• 企业应确保外债资金的使用符合国家和地方的相关规定，特别是资金用途的限制性规定。

• 企业应建立健全的风险管理体系，特别是针对汇率风险和利率风险的管理，保障企业和项目的财务安全。