杭州关于开展中长期外债备案的流程

一、前期准备

1. 研读政策：企业应详细研读国家发改委、浙江省及杭州市关于企业中长期外债管理的相关政策文件，明确备案的具体要求和流程。了解备案范围、条件、所需材料以及办理流程等关键信息。

2. 评估条件：评估自身是否满足备案条件，包括依法设立并合法存续、合规经营，有合理的外债资金需求，资信情况良好，具有偿债能力和健全的外债风险防控机制等。

3. 准备材料：

• 企业法人营业执照、组织机构代码证（如已三证合一则无需）、税务登记证等基本证照。

• 银行授信文件、外债计划、还本付息计划等融资相关材料。

• 证明企业合法存续、合规经营以及资信状况良好的相关文件，如财务报表、审计报告、信用评级报告等。

• 其他可能需要的文件，如借款合同、担保合同、公司内部决策文件（如董事会决议、股东会决议）、法定代表人身份证明等。

二、提交申请

1. 线上申请：企业可以通过国家发改委的门户网站或政务大厅提交备案申请。具体提交方式可能会根据当地政策有所不同，建议企业提前咨询相关部门。

2. 填写信息：提交申请时，需详细填写申请表格，确保信息的准确性和完整性。

3. 上传材料：将准备好的申请材料电子版上传至指定系统或平台。

三、审核过程

1. 材料审核：国家发改委或浙江省、杭州市相关部门会对企业提交的申请材料进行审核。审核过程将重点关注企业的融资需求、偿债能力、风险防控机制等方面。

2. 补正通知：如发现申请材料存在错漏或不符合要求的情况，相关部门会通过网上系统向企业发出补齐补正通知，要求企业在规定的时间内补充完整材料。

四、公示与登记

1. 公示信息：审核通过后，国家发改委或相关部门将在其门户网站上公示企业的备案信息，包括企业名称、融资额度、期限、利率等关键要素。公示期一般为7个工作日。

2. 异议处理：公示期间如有任何异议或举报，可向相关部门提出。

3. 发放证明：公示期结束后，如无异议或举报被查实，国家发改委或相关部门将向企业发放《企业借用外债审核登记证明》。这是企业合法融资的必备证件，也是企业向境外金融机构申请贷款的重要依据。

五、后续管理

1. 定期报告：企业需按照要求定期向相关部门报告外债的变动情况和使用情况，确保信息的及时更新和准确性。

2. 风险防控：企业应确保外债资金的使用符合国家和地方的相关规定，特别是资金用途的限制性规定。建立健全的风险管理体系，特别是针对汇率风险和利率风险的管理，保障企业和项目的财务安全。

3. 政策关注：企业应密切关注国家和地方关于外债管理的政策法规变化，确保申请流程和材料符合新要求。