杭州境外投资备案的申报材料要求因投资方式(新设、并购、变更等)不同而有所差异,以下是具体要求:
新设境外公司:
《境外投资(机构)备案表》:需按要求填写相关信息,并加盖企业印章后提交。内容包括投资主体信息、境外投资企业信息、投资金额、投资方式等。
《境外投资真实性承诺书》:企业需承诺所提交的境外投资备案信息真实、准确、完整,对投资行为的合法性和真实性负责,承诺书需加盖企业公章。
营业执照复印件:提供企业的营业执照副本复印件,复印件应清晰可辨,并加盖企业公章。
相关董事会决议或出资决议:若投资决策由董事会做出,需提供董事会决议;若为股东出资,需提供出资决议。决议应明确投资的具体事项、金额、方式等,并由相关决策人员签字或盖章。
对外投资设立的企业章程(或合同、协议):章程(或合同、协议)应明确境外投资企业的组织形式、治理结构、经营范围、出资方式、出资比例等内容,需由投资各方签字或盖章。
可行性研究报告:从投资公司现有经营产品及业务的规模现状、全球市场发展趋势、目标投资市场的发展趋势、公司产品及业务的竞争力、公司在目标市场的经营策略以及在目标市场开展业务的可行性等方面进行分析,形成书面报告。
投资资金来源情况说明:详细说明投资资金的来源,如自有资金、银行贷款、股东借款等,并提供相关的资金证明文件,如银行存款证明、贷款合同等。
投资环境分析评价:对所投资的目标市场,从其宏观环境、地理位置、人口结构、经济数据、经济政策、金融业发展、外贸政策、政府行政服务架构、法治建设及治理水平、交通运输设施及条件等诸多方面收集相关信息,分析投资环境的适宜性。
其他材料(如企业境外安全生产管理制度和应急预案等):根据实际情况,可能需要提供企业境外安全生产管理制度和应急预案等相关材料,以确保境外投资项目的安全运营。
并购境外公司:
《境外投资备案表》:与新设公司要求类似,需填写并加盖印章后提交。
《境外投资真实性承诺书》:同新设公司要求。
《境外并购事项前期报告表》:详细报告境外并购事项的前期情况,包括并购目标、并购方式、并购价格、资金来源等。
营业执照复印件:企业营业执照副本复印件并加盖公章。
对外投资设立的企业章程(或合同、协议):明确并购后企业的相关事宜,需签字或盖章。
相关董事会决议或出资决议:体现企业对并购投资的决策过程。
可行性研究报告:对并购项目的可行性进行分析论证。
投资资金来源情况说明:说明并购资金的来源及相关证明。
投资环境分析评价:分析目标市场的投资环境。
尽职调查报告:由第三方咨询机构出具,对并购目标企业的财务状况、经营情况、法律风险等进行全面调查和分析。
其他材料(如企业境外安全生产管理制度和应急预案等):视情况提供。
境外投资变更:
非实质性变更(包括投资主体名称变更、境外企业名称变更、出资币种变更、出资方式变更、投资路径变更):
变更后的《境外投资备案表》:填写变更后的信息并加盖印章。
营业执照复印件或附《工商变更核准单》:提供企业营业执照复印件,若有工商变更,需附上工商变更核准单。
原《企业境外投资证书》:提交原有的境外投资证书。
其他材料(如《境外中资企业(机构)报到登记表》回执联、境外投资业务情况、近期统计报表截图、视情提供变更后的境外注册文件等):根据具体变更情况提供相关辅助材料。
实质性变更(增减资、股权变更、投资主体变更、终目的地变更):
变更后的《境外投资备案表》:加盖印章提交。
《境外投资真实性承诺书》:承诺变更信息的真实性。
营业执照复印件:加盖公章。
相关董事会决议或出资决议:体现变更的决策过程。
原《企业境外投资证书》:原证书需提交。
变更后的企业章程(或合同、协议):明确变更后的相关事宜。
其他材料(如《境外中资企业(机构)报到登记表》回执联、境外投资业务情况、近期统计报表截图等):视情况提供。若为增资扩大项目规模或开展新项目、终目的地变更的,还需提供可行性研究报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评价等材料。
境外再投资:原经备案的境外企业利用其经营利润或境外自筹资金(如向境外银行贷款等)开展境外再投资,在完成境外法律手续后,须向原备案机关提交《境外中资企业再投资报告表》(加盖印章)。
终止备案:
《企业境外投资(机构)终止报告表》:加盖企业印章。
境外注销法律文件或股权转让协议:提供境外企业注销的相关法律文件或股权转让协议。
原《企业境外投资证书》:交回原证书