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除前款规定的情形外，私募基金管理人应当审慎开展其
他自有资金投资活动，确有必要开展的，应当制定并执行自
有资金运用管理制度，明确人员、财务、账户、系统、业务
等隔离安排，切实防范同业竞争和利益冲突，并按照规定报
送信息私募基金管理人qdlp资金出海，施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理
第五十二条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管协议草案；
（四）招募说明书草案；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
私募基金管理人qdlp资金出海，在备案完成前不得开展投资运作，但以现
金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、银行票据、
政策性金融债、货币市场基金等证监会认可的投资品种
的除外
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴
第六十一条投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效
第十四章 法律责任
百二十条违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形
第八十九条除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管私募基金管理人qdlp资金出海，
第三十三条 基金管理公司的公司章程应当明确股东（大）会的职权范围和议事规则
百二十四条基金管理人、基金托管人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则
第八条 持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东，不得存在下列情形：
（一）Zui近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（二）存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响行使股东权利或者履行股东义务的情形；存在可能严重影响持续经营的担保、、仲裁或者其他重大事项；
（三）股权结构不清晰，不能逐层穿透至Zui终权益持有人；股权结构中存在资产管理产品，证监会认可的情形除外；
（四）因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除；对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年；挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（五）证监会规定的其他情形私募基金管理人qdlp资金出海，
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
基金募集期限自基金份额发售之日起计算 非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额
基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施
为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告私募基金管理人qdlp资金出海，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
第三十九条 自然人股东兼任基金管理公司经营管理职务的，应当通过股东（大）会和董事会授权，在公司章程中明确职责和监督约束机制，并向证监会派出机构报告
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理私募基金份额登记和私募基
金备案；
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账，保证私募基金财产独立性，并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整；
（三）按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资，建立有效的风险控制和隔离制度，防范利益冲突；
（四）按照规定和基金合同约定，办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项，计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况；
（五）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，
及时向投资者分配收益，并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户；
（六）对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告，编制私募基金年度报告，保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（七）按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会；
（八）以契约形式设立私募基金的，私募基金管理人应
当以自己的名义，代表投资者利益行使权利或者实施其予以公告
基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益私募基金管理人qdlp资金出海，
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，设区的
市级以上及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外
相关金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及
其他符合国家规定的，不适用前款第（四）项规定
第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责；
（二）未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造相关资料，或者故意提供情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍基金业务运行；
（六）基金托管人未按照规定承担共同受托责任；
（七）妨碍风险处置工作的其他情形
第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息，根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金，自主判断投资价值，自行承担投资风险私募基金管理人qdlp资金出海，私募基金托管人
托管私募股权投资基金、母基金等私募基金的，应当按照法
律、行政法规、证监会规定和基金合同约定履行职责
百二十七条基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：
（一）考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告；
（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人；
（三）公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清算小组进行基金清算；
（四）证监会或者其派出机构认定的其他职责
第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证
第九十七条专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国院证券监督管理机构核准，可以从事公开募集基金管理业务
第四十条 基金管理公司应当主要从事公募基金管理业务
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
董事会对经理层的考核，应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况，不得以短期的基金管理规模、盈利增长等作为主要考核标准
外商投资基金管理公司境外股东的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得证监会的批准文件后，如向其主管当局提交有关备案材料，应当将副本报送证监会
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴
商业银行担任基金托管人的，由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由务院证券监督管理机构核准