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投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者且受让后人数应当符合前款规定代办杭州场外期权532公司转让任何单位和个人不得通过将同一资产进行拆分，以
规避单一标的的认定
第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
（一）分享基金财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（七）基金合同约定的其他权利代办杭州场外期权532公司转让证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则
第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理
第九十二条非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介停业整顿期间，公募基金管理人应当继续履行基金管理职责
基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过代办杭州场外期权532公司转让
第十八条 公募基金管理人应当按照证监会的规定实施合规管理，建立健全合规负责人制度
百四十三条信息技术系统服务机构未按照规定向国院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款
私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定代办杭州场外期权532公司转让对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第六十二条申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议
私募基金管理人应当在登记完成后的 10 个工作日内，向- 7 -
注册地的证监会派出机构报告
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务代办杭州场外期权532公司转让
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
第二十条 公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程，严格遵守国家有关规定，真实、及时、准确、完整地反映基金财产的状况 理事会成员依章程的规定由选举产生
私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向代办杭州场外期权532公司转让
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式
基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容
第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形
私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动，应当遵循投资者利益优先原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突代办杭州场外期权532公司转让章总 则 第二章 基金管理人 第三章基金托管人 第四章 基金的运作方式和组织 第五章 基金的公开募集 第六章公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回 第七章 公开募集基金的投资与信息披露 第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算 第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使 第十章 非公开募集基金 第十一章基金服务机构 第十二章 基金行业协会 第十三章 监督管理 第十四章 法律责任 第十五章 附 则 章 总 则 条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第六十二条申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议相关情形包括：
（一）违反《证券投资基金法》第二十条的规定；
（二）公司治理、合规内控、风险管理不符合规定，或者财务状况持续恶化，可能出现《企业破产法》第二条规定的情形，或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形；
（三）本办法第七十一条（一）至（四）项规定的情形，且情节特别严重；
（四）证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
第十条 自申请机构登记材料齐备后 20 个工作日内，基
金业协会应当通过公示私募基金管理人的名称、经营范围等
相关信息的方式，办结私募基金管理人登记和变更登记手
续
第二十六条 律师事务所、会计师事务所为私募基金业
务活动出具法律意见书、审计报告等文件，应当勤勉尽责，
对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核
查和验证
第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集
基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成，强化专业、独立、制衡、合作原则
其他公募基金管理人开展公募基金管理业务，本办法未予规定的，适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定私募基金募集是相对于公募募集而言，是以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券募集资金的区别，界定为公募募集和私募基金募集
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定
第三十七条 私募基金管理人接受单一投资者委托设
立私募基金的，双方可在基金合同中就私募基金投资决策机
制、托管、信息披露、审计进行特别约定
基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求私募投资基金监督管理办法
（征求意见稿）
章 总 则
条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）
业务活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募
基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《私募投资基金
监督管理条例》（以下简称《私募条例》）等法律法规，制
定本办法