浙江杭州办理37号文的相关要求有哪些.

主体资格要求

1. 登记主体

• 必须为持有中国国籍的境内居民个人（包括虽无中国国籍但在中国境内连续居住满一年的个人）。

• 若涉及已行权的员工股权激励持有人，需单独办理备案。

2. 境内权益关联

• 申请人在杭州需拥有一家或多家公司（“境内权益企业”）的股权或资产，这是办理登记的根本依据。

• 需提供境内权益公司的zui新工商调档资料（如营业执照、章程副本），清晰显示申请人为公司股东。

3. 商业目的明确

• 旨在通过境外特殊目的公司（SPV）进行真实的境外投融资，并zui终返程投资回杭州的运营实体（如设立外商独资企业WFOE）。

材料准备要求

1. 基础身份与申请文件

• 身份证明：身份证正反面复印件、户口本复印件（如有境外居留权需提供相关证明）。

• 申请表：填写《境内居民个人境外投资外汇登记表》，并提交书面申请，详细说明投融资计划及返程投资方案。

2. 境外公司文件

• 注册证明：SPV的注册证书、公司章程、董事和股东名册（需明确显示申请人为唯一股东或主要控制人）。

• 法律文件：与SPV相关的投资协议、股权收购协议等，证明投资行为合法性。

3. 资金来源与合规证明

• 资金证明：银行存款证明、收入证明、近一年银行流水等，证明资金来源合法且充足。

• 承诺函：承诺不涉及洗钱、非法集资等违法活动，并遵守国家外汇管理规定。

4. 境内权益证明

• 企业资料：境内权益公司的营业执照副本、调档章程、股东会决议（证明所有股东同意境外投资）。

• 商业计划：境外融资计划、返程投资方案（如设立WFOE协议控制境内运营实体）及未来上市规划。

5. 专 业意见与辅助材料

• 法律意见书：由执业5年以上的涉外律师出具，对架构合规性进行评估。

• 融资意向书：如有已确定的投资意向，需提供相关文件。

流程合规要求

1. 办理地点与机构

• 需向国家外汇管理局浙江省分局（位于杭州市）提交申请，具体受理窗口可能在其下属的外汇业务中心。

2. 审核与补正

• 外汇局会对材料进行审核，可能提出补正要求或问题反馈，需保持顺畅沟通。

• 审核通过后，外汇局会出具《业务登记凭证》，标志着登记成功。

3. 办理时机

• 设立SPV后30日内启动备案，避免逾期触发补登记流程（可能耗时14个月并影响资金回流）。

• 备案前仅允许支付SPV注册费，违规则可能面临处罚。

后续管理要求

1. 信息更新

• 定期更新SPV的股权结构、融资情况等关键信息，确保登记内容与实际情况一致。

• 每年6月30日前，需向外汇局提交穿透财务数据申报。

2. 变更与注销登记

• SPV发生股权变动、名称更改等重大事项时，需及时办理变更登记。

• 若SPV终止经营，需先注销境外公司、转回境外资金，再办理37号文注销登记。

3. 合规运营

• 严禁使用非法所得进行境外投资，否则将面临资金回流受阻及外汇处罚。

• 密切关注外汇管理局、商务部等部门发布的zui新政策，及时调整投资策略和架构。